AML/CFT Consulting
AML/CFTリスクに関する態勢整備の高度化(リスク評価定量化・見える化・運用フローの改善)
を促進します
Quantitative Asessment
リスク評価書、適合性評価、疑わしい取引の届出判断基準等、AML/CFTに関わるリスク評価を定量化し、PDCAサイクルを通して有効性を検証します
- リスク評価書：評価基準およびリスク低減措置の見直し
- 適合性評価：適合性レーティングの見直し
- 疑わしい取引の届出判断基準：評価および判断基準の見直し
Risk Analysis Platform
既存のリスク評価フレームワークをインテグレーション（リスクの定量化、モニタリング/PDCAプロセスの追加） しPDCAに対応
- 顧客属性、取引データ、独自DDに基づき顧客のAML/CFTリスクを評価
- モニタリング・アラート等のリスク遮断措置を迅速化
- 外部委託先に対する評価の実施
