インテリジェンスユニットは機関投資家等特例業務を行うのにあたり、以下の方針を定めています。
個人情報の保護に関する方針
「個人情報の保護に関する法律」（平成15.5.30 法57） その他の関係法令等を遵守し、以下の通り「個人情報保護方針」を定めています。
情報の収集・利用目的
- 当社業務およびこれらに付随する業務
- 当社または関連会社の紹介・案内
- 本人確認および代理人の確認
- 取引結果および運用状況など報告および取引を円滑に行うため
- 当社との取引に関する事務
- 契約ならびに法令等に基づく権利行使や義務の履行
収集する情報および収集方法
- 法令に則って、住所・氏名・職業・連絡先など、上記収集・利用目的達成のために必要な範囲で個人情報を収集いたします。収集した情報は最新・正確となるよう努めます
情報の利用・提供
- 収集した情報は上記収集・利用目的に沿って行われ、その範囲を超えては行いません。また第三者への開示・提供は本人の承諾なしは行いません。ただし、法令等により当社が開示を義務付けられる場合においては当社はた第三者への開示・提供を行うことがあります。
管理体制
- 社内管理体制を整備するとともに役職員に対する当該方針を周知いたします。本人から当社における個人情報の開示に関しご連絡があった場合は、法令に則り速やかに回答できるよう努めます。
勧誘方針
ファンド勧誘、契約締結及び顧客管理等に関する規程」および「金融商品の販売等に関する法律」（平成12.5.31 法101） 第9条（勧誘方針の策定等）に則り勧誘方針を定めています。勧誘においては金融商品取引法、およびその他の法令並びに定款及び諸規則を遵守するとともに、顧客の投資方針を尊重し、その資力、資金の性質、年齢等を考慮した公正かつ適切な勧誘を行うものとします。
お客様の財産の状況、知識、経験に沿った勧誘
- お客様の知識、投資経験、資産の状況及び投資目的を十分把握した上、お客様の意向と実情に沿った投資勧誘を行います。
- 勧誘・アドバイスを行う時間帯、場所、方法について十分に配慮いたします。電話や訪問による勧誘は、お客様のご事情を勘案し、深夜や早朝などの時間帯には行いません。
- お客様の知識、経験等に照らし、投資内容やリスク内容等の適切な説明を行い、十分なご理解をいただくように努めます。
適切かつ分かりやすい情報提供
- 適切な情報の提供に努め、お客様の判断と責任において取引が行われるように努めます。
- 商品の投資対象、運用手法やリスク・費用等の重要事項について、十分ご理解をいただけるような説明に努めます。
内部管理態勢の強化
- 適切な投資勧誘が行われるよう、役職員は知識技能の修得、研鑽に努めております。
- 法令を遵守して適切な投資勧誘が行われるよう、内部管理態勢の強化に努めています。
反社会的勢力に対する方針
反社会勢力に対して「反社会的勢力との関係遮断に関する規程」に則り対応いたします。これにより暴力、威力と詐欺的手法を駆使した集団又は個人（いわゆる反社会的勢力）による被害を防止します。また全役職員は当対応方針を遵守することにより、業務の適切な運営に努めます。
- 反社会的勢力との関係を一切持ちません。反社会的勢力排除に向けた社会的責任及び反社会的勢力による不当要求に対する企業防衛の重要性を十分認識し、反社会的勢力との取引、又は疑いのある取引が判明した場合には、直ちに契約等の解除、又は解除するための必要な措置を講じます。
- 反社会的勢力に対しては組織として対応することにより、役職員および顧客の安全を確保します。
- 反社会的勢力による被害を防止するために、警察・暴力追放運動推進センター等の外部専門機関と連携し、適正に対応します。
- 反社会的勢力に対する資金提供及び便宜供与は行いません。不当要求には民事・刑事面から法的対応を行います。
- 反社会的勢力に対する資金提供、裏取引及び便宜供与は行いません。
- 反社会的勢力への対応に際し、外部専門機関との連携強化を図ります。
苦情処理および紛争解決
苦情等について「苦情処理措置および紛争解決措置規程」に則り対応いたします。苦情等に関しては当社業務部が受付窓口となり、コンプライアンス部責任者の監督の下で対応方針を策定し代表取締役の承認を得たうえで対応いたします。当社は苦情等に関して原因を究明のうえ、再発防止に努めます。
問い合わせ及び苦情等に関する対応窓口
上記方針に関するお問い合わせ及びご質問につきましては当社業務部宛にinfo@intelligenceunit.jpまでメールにてご連絡いただけますよう、お願い申し上げます。対応窓口は月曜日～金曜日 午前9時～午後5時（祝祭日・年末年始を除く）となっております。